證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見 - 早報(bào)網(wǎng)
為貫徹落實(shí)黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神,促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效,加強(qiáng)和完善現(xiàn)代金融監(jiān)管,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線,建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場,證監(jiān)會積極推動(dòng)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)修訂工作,對照新修訂的《證券法》,立足監(jiān)管實(shí)踐,形成了《條例(修訂草案征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。
本次修訂工作以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神,立足提高證券業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效,總結(jié)和鞏固近年來證券公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和改革成果,堅(jiān)持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維,完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度,提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力,明確合規(guī)審慎、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向,引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理,回歸行業(yè)本源,提升專業(yè)能力,補(bǔ)齊功能短板,走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路,為中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)作出積極貢獻(xiàn)。
本次修訂堅(jiān)持三個(gè)原則。一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性,立足補(bǔ)短板,不改變《條例》總體框架結(jié)構(gòu)。二是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)管、有效監(jiān)管,落實(shí)簡政放權(quán)、管少管好,提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現(xiàn)實(shí)需求與長遠(yuǎn)發(fā)展,為監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新預(yù)留空間。
《條例(修訂草案征求意見稿)》主要內(nèi)容有六方面。一是落實(shí)新《證券法》要求,取消、調(diào)整部分行政許可事項(xiàng),落實(shí)審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險(xiǎn)防控主動(dòng)性,對照《證券法》提高處罰力度。二是加強(qiáng)對證券公司股東、實(shí)際控制人穿透監(jiān)管的要求,增強(qiáng)監(jiān)管力度,規(guī)范公司治理。三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營,走高質(zhì)量發(fā)展之路,培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化,建立長效合理激勵(lì)約束機(jī)制。四是補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則,新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務(wù)三節(jié),針對性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范,促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。五是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控,完善內(nèi)外部約束機(jī)制,突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋,強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理;補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求,系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。六是優(yōu)化監(jiān)管方式,提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則,完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。
歡迎社會各界提出寶貴意見。下一步,證監(jiān)會將按照科學(xué)立法、民主立法、依法立法的基本要求,充分吸收社會各界的意見建議,進(jìn)一步修改完善相關(guān)條文,積極配合國務(wù)院法制機(jī)構(gòu)做好后續(xù)工作。
附:中國證監(jiān)會關(guān)于就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見的通知
來源:中國證監(jiān)會網(wǎng)站
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